Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định số 500/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Everest (HNX: EVS) do có nhiều vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán.

Cụ thể, Chứng khoán Everest bị phạt 275 triệu đồng do hồ sơ phát hành trái phiếu riêng lẻ mà công ty thực hiện tư vấn không đảm bảo đầy đủ nội dung theo quy định. Mức phạt tương tự 275 triệu đồng cũng được áp dụng cho hành vi cung cấp dịch vụ ứng trước tiền bán (Elending) trên tài khoản giao dịch chứng khoán của khách hàng khi chưa có báo cáo hoặc ý kiến chấp thuận bằng văn bản của cơ quan quản lý trong giai đoạn từ 01/01/2023 đến 17/09/2025.

Bên cạnh đó, công ty chịu mức phạt 175 triệu đồng do báo cáo không chính xác về tỷ lệ vốn khả dụng tại các kỳ báo cáo tài chính trong năm 2024 và 9 tháng đầu năm 2025. UBCKNN yêu cầu công ty buộc phải báo cáo lại thông tin chính xác theo quy định pháp luật.

Một vi phạm đáng chú ý khác liên quan đến hoạt động đầu tư, Chứng khoán Everest bị phạt 125 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế đầu tư khi mua vào 4,13 triệu cổ phiếu của Công ty Cổ phần G-Automobile (HNX: GMA), chiếm 20,65% lượng cổ phiếu lưu hành của đơn vị này trong khoảng thời gian từ 22-25/09/2025.

Ngoài ra, công ty còn chịu nhiều khoản phạt nhỏ hơn với tổng trị giá hàng trăm triệu đồng cho các lỗi như bố trí nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề, mở tài khoản ký quỹ cho người nội bộ, báo cáo và công bố thông tin không đúng thời hạn. 

Tổng số tiền phạt đối với Chứng khoán Everest là 1,135 tỷ đồng. Đây là một trong những mức phạt lớn nhất đối với một công ty chứng khoán trong thời gian gần đây.

Đặc biệt, Chứng khoán Everest cũng phải chịu hình thức xử phạt bổ sung là đình chỉ hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh trong 2 tháng do chậm đăng ký thành viên bù trừ.

Trước đó, UBCKNN đã nhiều lần ban hành quyết định xử phạt đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Everest, lần gần nhất là hồi tháng 3/2025 với tổng mức phạt 177,5 triệu đồng vì các lỗi liên quan đến trái phiếu.

Về tình hình kinh doanh, bức tranh tài chính của EVS lại ghi nhận nhiều điểm kém khả quan. Tính đến ngày 30/09/2025, tổng tài sản của công ty đạt 2.323 tỷ đồng, giảm 5,8% so với cùng kỳ. Đáng quan ngại, các khoản phải thu chiếm tỷ trọng áp đảo lên tới 1.255 tỷ đồng, tương đương hơn 50% tổng tài sản.

Danh mục phải thu này tập trung lớn vào các khoản nợ trái phiếu doanh nghiệp tiềm ẩn rủi ro thanh khoản cao. Chi tiết bao gồm 737,5 tỷ đồng trái phiếu của Công ty TNHH Dịch vụ Tư vấn Tiến Thành; 328,5 tỷ đồng tại Việt Media và 189 tỷ đồng tại Công ty Cổ phần Đầu tư thương mại Toàn Xuân Thịnh. Dù lợi nhuận trước thuế 9 tháng đầu năm 2025 ghi nhận hơn 11 tỷ đồng, con số này vẫn rất khiêm tốn so với quy mô tài sản rủi ro đang nằm "bất động" tại các khoản phải thu khó đòi.