Theo quy định, những giao dịch chứng khoán của cổ đông có liên quan đều phải công bố thông tin với UBCKNN, Sở giao dịch Chứng khoán trước khi thực hiện giao dịch. Tuy nhiên, trên thực tế, rất nhiều cổ đông, nhà đầu tư có liên quan thường xuyên thực hiện giao dịch "chui" cổ phiếu để trục lợi.

Trong quý đầu tiên năm 2020, có khá nhiều đại gia, sếp lớn thực hiện hành vi bán “chui” cổ phiếu bất chấp các quy định của pháp luật để trục lợi đã bị xử phạt.

Điều đáng nói là nhiều người bị phạt sẵn sàng chấp nhận mức phạt, vì số lợi họ thu được lớn hơn rất nhiều lần so với số tiền nộp phạt.

Một số vụ việc mua bán chui cổ phiếu vừa bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) công bố xử lý gần đây có thể kể đến, như:

Vợ ông Phan Quốc Hùng – Phó tổng giám đốc Sacombank

Ngày 17/2, thanh tra UBCKNN vừa ký quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Trần Thị Xuân - vợ ông Phan Quốc Huỳnh, Phó Tổng Giám đốc Ngân hàng TMCP Sài Gòn Thương Tín (Sacombank, mã chứng khoán STB – sàn HOSE).

Theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3, Điểm d Khoản 4 và Khoản 6 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, bà Xuân sẽ chịu mức phạt 20 triệu đồng.

Theo đó, bà Xuân đã mua 14.000 cổ phiếu STB và bán 14.000 cổ phiếu STB từ ngày 21/8/2019 đến ngày 27/8/2019, mua 20.000 cổ phiếu STB ngày 2/9/2019 nhưng không báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở giao dịch chứng khoán TP. HCM về việc dự kiến giao dịch.

Ông Phan Quốc Huỳnh còn là Chủ tịch HĐQT của CTCP Chứng khoán Ngân hàng Sài Gòn Thương Tín (SBS - UPCoM) và Công ty Kiều hối Ngân hàng Sài Gòn Thương Tín (SBR). Ông Huỳnh không sở hữu cổ phiếu STB nào, nhưng nắm giữ 11.900 cổ phiếu SBS.

Chủ tịch HĐQT DIC Corp bị xử phạt 22,5 triệu đồng do ‘mua chui’ cổ phiếu

Ngày 14/2, ông Nguyễn Thiện Tuấn - Chủ tịch HĐQT Tổng CTCP Đầu tư Phát triển Xây dựng (DIC Corp, HOSE: DIG) bị UBCKNN phạt 22,5 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch.

Cụ thể, trong thời gian từ 6 - 20/6/2019, ông đã mua 500.000 cổ phiếu DIG, nâng tổng số lượng cổ phiếu sở hữu từ 18,4 triệu cổ phiếu (tỷ lệ sở hữu 6,14%) lên 18,9 triệu cổ phiếu (tỷ lệ 6,31%). Tuy nhiên, Sở giao dịch Chứng khoán TP HCM (HOSE) phải đến ngày 2/7/2019 mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch của ông Tuấn.

Báo cáo quản trị của DIG cho thấy, tính đến hết năm 2019, ông Nguyễn Thiện Tuấn đang sở hữu 19,87 triệu CP DIG - tương ứng 6,31% vốn của tổng công ty.

Sếp lớn của CMVietnam bị phạt gần 70 triệu đồng vì giao dịch "chui" cổ phiếu

Ngày 4/2/2020, UBCKNN ban hành Quyết định số 78/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Kim Ngọc Nhân - Thành viên HĐQT kiêm Tổng giám đốc CTCP CMVIETNAM (HNX: CMS).

Ông Nhân bị phạt tổng số tiền 67,5 triệu đồng vì đã giao dịch không đúng khối lượng đã đăng ký và không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Được biết, ông Nhân với tư cách là thành viên thành viên Hội đồng quản trị kiêm Tổng giám đốc CMS đã đăng ký mua 567.520 cổ phiếu CMS từ ngày 20/9/2019 đến ngày 18/10/2019. Tuy nhiên ông Nhân đã thực hiện giao dịch mua 676.000 cổ phiếu CMS và bán 108.480 cổ phiếu CMS trong khoảng thời gian từ ngày 23/9/2019 đến ngày 24/9/2019.

Như vậy, ông Nhân đã thực hiện giao dịch không đúng khối lượng đã đăng ký (mua vượt 108.480 cổ phiếu CMS so với khối lượng đã đăng ký). Bên cạnh đó, ông Nhân không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội về việc dự kiến giao dịch bán 108.480 cổ phiếu CMS nói trên.

Thực tế, số tiền phạt theo quy định hiện nay tương đối nhỏ so với số lợi nhuận các cổ đông này thu về được từ những đợt bán "chui" cổ phiếu. Vì vậy, cần phải áp dụng chế tài mạnh hơn không chỉ là phạt tiền. Vì những sếp lớn, đại gia sàn chứng khoán tung hỏa mù, nói một đằng làm một nẻo sẽ khiến thị trường chứng khoán ngày càng méo mó, thiếu minh bạch.

Hà Phương (t/h)