Ngày 12/11, Thanh tra Chứng khoán Nhà nước (CKNN) đã công bố Quyết định số 410/QĐ-XPHC liên quan đến việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán đối với Công ty TNHH Chứng khoán ACB. Quyết định nêu rõ doanh nghiệp này đã có nhiều vi phạm trong quá trình lập và công bố hồ sơ liên quan đến hoạt động tư vấn phát hành trái phiếu riêng lẻ.

Theo đó, ACB bị xử phạt 275 triệu đồng căn cứ theo điểm b, khoản 5, Điều 8 Nghị định 156/2020/NĐ-CP, đã được sửa đổi bởi Nghị định 128/2021/NĐ-CP. Lý do là hồ sơ chào bán và phát hành trái phiếu riêng lẻ do công ty tư vấn chưa đảm bảo đầy đủ các nội dung theo quy định pháp luật. Hai bản công bố thông tin trước các đợt phát hành trái phiếu vào ngày 23/7/2024 và 21/8/2024, liên quan đến Hồ sơ phát hành trái phiếu riêng lẻ của Ngân hàng TMCP Quốc tế Việt Nam (VIB), được xác định còn thiếu nhiều nội dung bắt buộc.

Cụ thể, tại khoản 1.0 Mục IV, nội dung về kế hoạch sử dụng số tiền thu được từ phát hành trái phiếu không nêu rõ thời gian giải ngân vốn theo quy định tại Phụ lục I Thông tư 122/2020/TT-BTC. Đây là yêu cầu quan trọng nhằm đảm bảo tính minh bạch và khả năng giám sát dòng tiền trong hoạt động phát hành trái phiếu doanh nghiệp theo Nghị định 153/2020/NĐ-CP.

Bên cạnh đó, Công ty TNHH Chứng khoán ACB còn bị phạt thêm 65 triệu đồng theo điểm a, khoản 2, Điều 43 Nghị định 156/2020/NĐ-CP vì chậm nộp các báo cáo theo quy định. Các báo cáo bị nộp không đúng hạn bao gồm: Báo cáo đánh giá rủi ro về rửa tiền năm 2024, Báo cáo quản trị rủi ro bán niên năm 2025 và Danh sách người hành nghề chứng khoán năm 2024. Đây đều là các báo cáo định kỳ mà công ty chứng khoán phải thực hiện nhằm đảm bảo tuân thủ quy định quản trị rủi ro và hoạt động nhân sự trong lĩnh vực có tính chất nhạy cảm này. Tổng cộng, ACB bị phạt 340 triệu đồng cho hai hành vi vi phạm.

Cùng ngày, Công ty cổ phần Chứng khoán TP. Hồ Chí Minh (HSC, mã HCM) cũng công bố thông tin bất thường về việc nhận quyết định xử phạt từ Thanh tra Chứng khoán Nhà nước và Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Theo quyết định, HSC đã thực hiện hai hành vi vi phạm gồm báo cáo không đúng thời hạn và công bố thông tin không đúng quy định.

Đối với vi phạm báo cáo chậm, HSC bị phạt 65 triệu đồng do không gửi đúng thời hạn cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước các tài liệu như báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính tại ngày kết thúc 9 tháng năm 2024, cùng thông báo thay đổi hoặc chấm dứt hợp đồng lao động với một số nhân sự có chứng chỉ hành nghề chứng khoán, bao gồm ông Hồ Sỹ Hiệp, bà Huỳnh Thị Yến Nga và ông Trần Văn Tuấn Kiệt.

Ngoài ra, công ty còn bị phạt 60 triệu đồng vì chậm công bố nghị quyết Hội đồng quản trị ban hành ngày 9/8/2024. Nghị quyết này liên quan đến việc thông qua hạn mức tín dụng tại ACB, một giao dịch có giá trị vượt 10% tổng tài sản theo báo cáo tài chính năm 2023 đã được kiểm toán. Việc công bố muộn thông tin quan trọng như vậy được đánh giá là ảnh hưởng đến tính minh bạch và quyền tiếp cận thông tin của nhà đầu tư. Tổng mức phạt HSC phải chịu là 125 triệu đồng. Quyết định cũng ghi nhận tình tiết tăng nặng đối với HSC do công ty nhiều lần vi phạm nghĩa vụ báo cáo đúng hạn.