Ngày 11/7/2016, Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam (VSD) đã có quyết định số 65/QĐ-VSD về việc khiển trách Ngân hàng TMCP Tiên Phong (TPBank).

TPBank bị khiển trách do trong tháng 6/2016 có nhiều lần sửa lỗi giao dịch chứng khoán đã thực hiện trên Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội. Vì vậy, TPBank phải có trách nhiệm tăng cường việc kiểm soát hoạt động giao dịch chứng khoán, đảm bảo tuân thủ các quy định hiện hành để hạn chế sai sót đến việc sửa lỗi giao dịch.

Quyết định khiển trách của VSD đối với thành viên lưu ký TPBank. Ảnh: VSD

Cùng ngày 11/7, Công ty cổ phần Chứng khoán KIS Việt Nam (KIS) cũng bị khiển trách do nhiều lần không gửi thông báo xác nhận kết quả giao dịch theo quy định trong tháng 6/2016. Chứng khoán KIS phải có trách nhiệm tăng cường kiểm soát hoạt động nghiệp vụ, đảm bảo tuân thủ các quy định hiện hành để hạn chế sự việc tương tự.

Quyết định khiển trách của VSD đối với thành viên lưu ký CTCP Chứng khoán KIS Việt Nam. Ảnh: VSD

Đây không phải lần đầu tiên VSD ra quyết định khiển trách đối với một công ty chứng khoán. Trước TPBank, vào tháng 5/2016, Chứng khoán Dầu khí (PSI) cũng đã bị VSD khiển trách vì liên tục 7 lần sửa lỗi giao dịch đã thực hiện trên Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội. Vào tháng 3/2016, CTCP Chứng khoán KIS và Chứng khoán An Phát cũng bị khiển trách do trong tháng 2/2016 đã có 4 lần sửa lỗi giao dịch chứng khoán đã thực hiện trên Sở giao dịch chứng khoán Tp. Hồ Chí Minh.

Quang Thắng