Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa tiếp tục ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Chứng khoán Đệ Nhất (FSC) với tổng số tiền lên tới 550 triệu đồng do công ty này vi phạm quy định giao dịch chứng khoán.

Trong đó công ty này bị phạt 175 triệu đồng do trực tiếp nhận và chi trả tiền giao dịch chứng khoán của khách hàng. Bên cạnh đó Đệ Nhất còn bị phạt tiền 125 triệu đồng do cho khách hàng mua chứng khoán khi không có đủ tiền theo quy định. Cuối cùng công ty này bị phạt tiền 250 triệu đồng do cung cấp dịch vụ chứng khoán, dịch vụ tài chính khi chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền.

Tính đến cuối tháng 9/2014, tổng tài sản của FSC ở mức 476 tỷ đồng, giảm 10% so với hồi đầu năm. Vốn chủ sở hữu là 358 tỷ đồng. Lợi nhuận sau thuế 9 tháng của công ty đạt mức 26,2 tỷ đồng.

Đầu tháng 11 vừa qua, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng đã ban hành quyết định xử phạt Công ty CP Chứng khoán Mirae Asset số tiền 260 triệu đồng.

Trong đó Chứng khoán Mirae Asset bị phạt 60 triệu đồng vì không tuân thủ quy định của Luật chứng khoán, Luật Doanh nghiệp và quy định pháp luật khác về quản trị, điều hành công ty.

Bên cạnh đó là số tiền phạt 200 triệu đồng vì cung cấp dịch vụ chứng khoán, dịch vụ tài chính khi chưa có ý kiến bằng văn bản của UBCK; chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền.

Hoàng Anh (TH)