Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 335/QĐ-XPHC xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty TNHH Nam Rạch Chiếc.

Theo quyết định, doanh nghiệp này bị phạt 175 triệu đồng do có hành vi sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán chứng khoán riêng lẻ không đúng với phương án đã được Hội đồng thành viên thông qua và nội dung đã công bố thông tin cho nhà đầu tư.

Cụ thể, Công ty TNHH Nam Rạch Chiếc đã sử dụng 10,134 tỷ đồng trong tổng số 1.300 tỷ đồng huy động từ đợt phát hành trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ mang mã NRCCH2125001 phát hành ngày 10/12/2021 cho các mục đích khác với phương án phát hành đã được phê duyệt.

Theo cơ quan quản lý, trong giai đoạn từ quý IV/2021 đến quý III/2024, số tiền trên được doanh nghiệp sử dụng cho các hoạt động thường xuyên của công ty. Trong khi đó, phương án phát hành trái phiếu đã công bố với nhà đầu tư xác định nguồn vốn huy động được dùng để thanh toán các khoản vay từ thành viên góp vốn và/hoặc các khoản vay khác của tổ chức phát hành.

Hành vi này bị xác định là không phù hợp với phương án phát hành được phê duyệt và công bố thông tin, vi phạm quy định tại khoản 2 Điều 5 Nghị định số 153/2020/NĐ-CP của Chính phủ về chào bán, giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại thị trường trong nước và chào bán trái phiếu doanh nghiệp ra thị trường quốc tế.

Mức xử phạt được áp dụng theo quy định tại điểm b khoản 4 Điều 8 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, đã được sửa đổi, bổ sung tại Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.