Trong đó, tính riêng 31 cá nhân vi phạm, tổng số tiền phạt đã lên tới 2,24 tỷ đồng, chiếm 21,6% tổng số tiền phạt chung. 

Mức phạt cao nhất là trường hợp của ông Nguyễn Khắc Ngọc với 605,877 triệu đồng. Nguyên nhân là trong thời gian từ ngày 2/5/2013 đến ngày 6/9/2013, ông Nguyễn Khắc Ngọc đã liên tục thực hiện các giao dịch mua, bán cổ phiếu, mã chứng khoán HHS với mục đích tạo thanh khoản giả tạo, thao túng giá cổ phiếu HHS, vi phạm quy định tại Khoản 4 Điều 9 Luật Chứng khoán ngày 29/6/2006.

90 trường hợp còn lại là sai phạm từ các tổ chức với tổng số tiền phạt là 8,11 tỷ đồng. Trong đó, CTCK Đệ Nhất là tổ chức lãnh mức phạt lớn nhất khi lãnh án phạt 550 triệu đồng.

Cụ thể từng lỗi vi phạm bao gồm: Phạt tiền 175 triệu đồng do trực tiếp nhận và chi trả tiền giao dịch chứng khoán của khách hàng; 125 triệu đồng do cho khách hàng mua chứng khoán khi không có đủ tiền theo quy định và 250 triệu đồng do cung cấp dịch vụ chứng khoán, dịch vụ tài chính khi chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền.

Trong 3 năm qua, các trường hợp vi phạm trên thị trường chứng khoán đã giảm mạnh từ 167 vụ năm 2012 xuống còn 104 vụ năm 2013; kết thúc năm 2014, con số này bất ngờ gia tăng trở lại với tổng cộng 121 trường hợp vi phạm.

Xét về số tiền phạt, trung bình mỗi tổ chức trong năm 2014 bị phạt 90 triệu đồng, trong khi năm trước con số này chỉ là 66,5 triệu đồng, năm 2012 là 66,3 triệu đồng. Số tiền phạt trung bình mỗi cá nhân thay đổi không nhiều trong ba năm qua.

Theo BizLIVE