Mới đây, Thanh tra của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định số 152/QĐ-XPHC xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Lavida Invest.

Theo quyết định, Lavida Invest bị phạt 85 triệu đồng do không thực hiện công bố thông tin theo quy định, vi phạm điểm a khoản 4 Điều 42 Nghị định 156/2020/NĐ-CP.

Cụ thể, doanh nghiệp không gửi hàng loạt tài liệu bắt buộc tới Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội, bao gồm báo cáo tài chính bán niên và cả năm 2021, 2022; báo cáo tình hình sử dụng vốn từ phát hành trái phiếu; báo cáo thanh toán lãi, gốc trái phiếu; báo cáo kiểm toán liên quan đến dư nợ trái phiếu; cùng báo cáo thực hiện cam kết với trái chủ. Không dừng lại ở đó, doanh nghiệp còn nhiều lần công bố chậm các báo cáo liên quan đến nghĩa vụ trái phiếu.

Đây đều là những dữ liệu quan trọng giúp nhà đầu tư đánh giá khả năng trả nợ, mức độ minh bạch và sức khỏe tài chính của tổ chức phát hành, do đó việc chậm hoặc không công bố thông tin có thể làm gia tăng rủi ro trên thị trường, nhất là trong bối cảnh kênh trái phiếu doanh nghiệp từng trải qua nhiều biến động.

Theo tìm hiểu, Lavida Invest được thành lập ngày 10/10/2016, đặt trụ sở tại tòa nhà Vincom Center Đồng Khởi (TP.Hồ Chí Minh), hoạt động chính trong lĩnh vực xúc tiến thương mại. Thời điểm thành lập, doanh nghiệp có vốn điều lệ 100 tỷ đồng với cơ cấu cổ đông gồm Công ty TNHH ADA Việt Nam (trụ sở đóng tại Hà Nội) và Công ty TNHH Đầu tư TDT Việt Nam (trụ sở đóng tại Hà Nội) cùng nắm giữ mỗi bên 49% cổ phần, phần còn lại thuộc về cá nhân Nguyễn Ngọc Duy (Hà Nội).

Quá trình hoạt động cho thấy doanh nghiệp có nhiều biến động về quản trị khi liên tục thay đổi người đại diện pháp luật và điều chỉnh nội dung đăng ký kinh doanh, với gần 10 lần thay đổi. Hiện nay, người đại diện pháp luật kiêm Chủ tịch HĐQT là Nguyễn Việt Dũng.

Đáng chú ý, doanh nghiệp này từng bị cơ quan đăng ký kinh doanh tại TP.Hồ Chí Minh lưu ý do rơi vào diện vi phạm có thể bị xem xét thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp.

Không chỉ gắn với Lavida Invest, ông Nguyễn Việt Dũng còn là người đại diện pháp luật của Công ty Cổ phần VIG Đầu tư – một doanh nghiệp hoạt động trong lĩnh vực hỗ trợ dịch vụ tài chính, được thành lập từ năm 2011 với vốn điều lệ ban đầu 50 tỷ đồng.