Một cá nhân và thành viên Ban Kiểm soát mua, bán "chui" cổ phiếu

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa công bố hàng loạt quyết định xử phạt về hành vi mua, bán “chui” cổ phiếu với hai cá nhân và một tổ chức.

UBCKNN quyết định xử phạt 25 triệu đồng với ông Nguyễn Tùng Lâm vì báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng.

Cụ thể, ngày 20/9/2018, ông Lâm mua 102.930 cổ phiếu TEG của Công ty cổ phần Bất động sản và Xây dựng Trường Thành và bán 3.000 cổ phiếu TEG làm tăng khối lượng sở hữu từ 897.500 cổ phiếu, chiếm  tỷ lệ sở hữu 4,62%  lên 997.430 cổ phiếu, tỷ lệ 5,13% và trở thành cổ đông. Tuy nhiên, đến ngày 28/12/2018, Sở giao dịch chứng khoán TP HCM (HOSE) mới nhận được báo cáo về sở hữu của ông Lâm. Tổng giá trị mua “chui” cổ phiếu THI của  ông Lâm khoảng hơn 800 triệu đồng.

Bà Võ Thị Lan Anh cũng bị phạt 12,5 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn kết quả thực hiện giao dịch. Ngày 3 – 9/10/2018, bà Lan Anh - Thành viên Ban Kiểm soát Công ty cổ phần Thiết bị điện (Mã: THI) đã bán 30.000 cổ phiếu THI nhưng đến ngày 31/10 HOSE mới nhận được báo cáo về kết quả giao dịch. Tổng giá trị bán “chui” cổ phiếu THI của bà Lan Anh khoảng 1,2 tỷ đồng.

Cổ đông lớn của REE mua "chui" cổ phiếu

Đáng chú ý, tổ chức Platinum Victory Pte. Ltd của Singapore bị phạt 35 triệu đồng vì giao dịch không đúng thời hạn. Platinum Victory, là tổ chức liên quan của ông Teng Wei Ann Adrian - Thành viên Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Cơ điện lạnh (Mã: REE) đăng ký mua 350.918 cổ phiếu REE từ ngày 28/2 - 29/3/2019 tuy nhiên, Platinum Victory đã mua 50.000 cổ phiếu REE vào ngày 25/2.

Với giá cổ phiếu REE vào ngày 25/2 là 35.600 đồng/cp, tổng giá trị mua “chui” gần 1,8 tỷ đồng, do đó với mức xử phạt 35 triệu đồng là rất nhỏ so với giá trị giao dịch.

Platinum Victory  không phải là cái tên xa lạ với nhà đầu tư, đây là một công ty thành viên thuộc sở hữu 100% của Jardine Cycle & Carriage.

Theo báo cáo thường niên 2018 của REE, tính tới ngày 27/2/2019 Platinum Victory là cổ đông lớn nhất của REE nắm 23,9% vốn.  Bên cạnh REE, Jardine Cycle & Carriage hiện đang là cổ đông lớn của loạt ông lớn tại Việt Nam như: 25,3% cổ phần của Công ty cổ phần Ô tô Trường Hải (Thaco), nắm 10,62% vốn Công ty Cổ phần Sữa Việt Nam (Vinamilk - Mã: VNM).