Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ra quyết định xử phạt công ty Cổ phần Chứng khoán IB (mã VIX - HNX) do công ty này vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
UBCKNN ra quyết định xử phạt chứng khoán IB 150 triệu đồng.
Cụ thể UBCKNN xử phạt VIX 50 triệu đồng do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán. Đồng thời công ty này còn bị phạt 100 triệu đồng do cho khách hàng mua chứng khoán khi không có đủ tiền theo quy định, quy định tại điểm h khoản 3 Điều 21 Nghị định 108/2013/NĐ-CP.
Một ngày sau khi ban hành quyết định xử phạt Chứng khoán IB, UBCK lại tiếp tục ban hành Quyết định số 1034/QĐ-XPVPHC xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Quản lý quỹ Vinawealth.
Theo đó Quản lý quỹ Vinawealth bị phạt 70 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật được quy định tại Nghị định số 108/2013/NĐ- CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Anh Công (TH theo NDH)