Cụ thể, phạt tiền 42.5 triệu đồng/người đối với ông Nguyễn Thái Bình - Thành viên HĐQT CDO, bà Nguyễn Thị Hồng Thoan - em ruột Kế toán trưởng Nguyễn Minh Quang và bà Hà Thị Lý - vợ ông Quang. Đồng thời phạt 35 triệu đồng đối với bà Trần Thị Thùy Dương - vợ Trưởng Ban kiểm soát Bùi Đăng Định.
UBCKNN công bố nguyên nhân các cổ đông nội bộ của CDO bị phạt vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Không báo cáo theo quy định trước khi thực hiện giao dịch, trong đó:
- Ông Nguyễn Thái Bình đã mua và bán 9,100 cổ phiếu CDO từ ngày 23/03 đến ngày 13/04/2015 nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở GDCK TP.HCM trước khi thực hiện giao dịch;
- Bà Nguyễn Thị Hồng Thoan đã mua 724,110 cổ phiếu CDO và bán 824,110 CDO từ ngày 12/03 đến ngày 07/05/2015 nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở GDCK TP.HCM trước khi thực hiện giao dịch;
- Bà Hà Thị Lý đã bán 200,000 cổ phiếu CDO vào ngày 19/03/2015 nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở GDCK TP.HCM trước khi thực hiện giao dịch;
- Bà Trần Thị Thùy Dương đã bán 20,000 cổ phiếu CDO từ ngày 23/04 đến ngày 25/05/2015 nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở GDCK TP.HCM trước khi thực hiện giao dịch.
Như vậy, tổng mức phạt đối với 4 cá nhân trên là 162.5 triệu đồng.
V .Tâm (UBCKNN)