Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính và áp dụng các biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với 2 hành vi gồm: thao túng thị trường chứng khoán và cho mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu AGG của Công ty Cổ phần Đầu tư và Phát triển Bất động sản An Gia.

Cổ phiếu AGG đã bị “làm giá” như thế nào?

Theo UBCKNN, trong khoảng thời gian từ ngày 1/12/2020 đến ngày 31/12/2022, ông Hồ Thành Trung đã sử dụng 92 tài khoản (bao gồm 4 tài khoản chứng khoán của chính mình, 2 tài khoản chứng khoán đứng tên Công ty Cổ phần Quản lý và Đầu tư Trường Giang và 86 tài khoản chứng khoán của 27 nhà đầu tư khác) để liên tục mua, bán, giao dịch cổ phiếu AGG giữa các tài khoản nhằm mục đích tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu AGG. Điều này đã vi phạm quy định tại khoản 3 Điều 12 Luật Chứng khoán.

UBCKNN ban hành Quyết định số 701/QĐ-XPHC phạt ông Hồ Thành Trung 1,5 tỷ đồng với hành vi vi phạm thao túng thị trường chứng khoán.

Bên cạnh đó, UBCKNN cũng phạt Công ty Cổ phần Quản lý và Đầu tư Trường Giang (địa chỉ trụ sở chính: 60 Nguyễn Đình Chiểu, phường Tân Định, TP. HCM) 3 tỷ đồng do có hành vi vi phạm thao túng thị trường chứng khoán.

Theo đó, trong khoảng thời gian từ ngày 1/12/2020 đến ngày 31/12/2022, Công ty Cổ phần Quản lý và Đầu tư Trường Giang đã ủy quyền cho ông Hồ Thành Trung thực hiện giao dịch chứng khoán, nộp, rút tiền, quản lý và đầu tư chứng khoán đối với 2 tài khoản chứng khoán đứng tên công ty này, giúp sức cho ông Hồ Thành Trung sử dụng 92 tài khoản (đã nhắc ở trên) để liên tục mua, bán, giao dịch cổ phiếu AGG giữa các tài khoản nhằm mục đích tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu AGG. Điều này đã vi phạm quy định tại khoản 3 Điều 12 Luật Chứng khoán.

Bên cạnh án phạt tiền, UBCKNN cũng quyết định cấm ông Hồ Thành Trung giao dịch chứng khoán 2 năm, kể từ ngày 1/10/2025; cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán trong vòng 2 năm, kể từ ngày 1/10/2025.

Với Công ty Cổ phần Quản lý và Đầu tư Trường Giang, UBCKNN cấm công ty này giao dịch chứng khoán trong 2 năm, kể từ ngày 1/10/2025.

“Điểm danh” 26 cá nhân cho mượn tài khoản để “làm giá” cổ phiếu AGG

Song song với các quyết định nêu trên, UBCKNN cũng ra quyết định xử phạt hành chính 26 cá nhân đã có hành vi cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán

26 cá nhân này gồm: bà Đặng Thị Thanh Hà, ông Lê Đức Anh Khoa, bà Lê Tùng Kim Thủy, ông Mai Thanh Hiền, ông Nguyễn Chí Tường, ông Nguyễn Công Bắc, ông Nguyễn Đức Hiếu, ông Nguyễn Đức Quân, ông Nguyễn Hoàng Long, bà Nguyễn Hữu Khiêm Nhu, ông Nguyễn Phước Thành, ông Nguyễn Thành Công;

Bà Nguyễn Thị Cẩm Nhung, bà Nguyễn Thị Hoài Thương, bà Nguyễn Thị Lan, bà Nguyễn Thị Lê Dung, bà Nguyễn Thị Thùy Trang, ông Nguyễn Tuấn Kiệt, ông Nguyễn Văn Giáo, ông Nguyễn Văn Huy, bà Phạm Thục Đan Tâm, bà Võ Ngọc Mai Trang, ông Vũ Đình Cường, ông Vũ Đình Vượng, bà Vũ Thị Nghinh, bà Vũ Thị Sáu.

Theo đó, UBCKNN quyết định đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán trong 9 tháng đối với 26 cá nhân trên. Đây là những người đã cho ông Hồ Thành Trung mượn các tài khoản chứng khoán để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán trong giai đoạn từ ngày 1/12/2020 đến ngày 31/12/2022 đối với mã cổ phiếu AGG của Công ty Cổ phần Đầu tư và Phát triển Bất động sản An Gia.

Ngoài ra, 26 cá nhân này cũng bị cấm giao dịch chứng khoán trong 2 năm, kể từ ngày 1/10/2025; cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán trong 2 năm, kể từ ngày 01/10/2025.

Về An Gia, bán niên 2025, doanh nghiệp này ghi nhận doanh thu thuần 385 tỷ đồng, lãi sau thuế 90 tỷ đồng, lần lượt giảm 74% và giảm 58% so với cùng kỳ năm trước. Công ty đang chào bán dự án The Gió Riverside tại Bình Dương (cũ) và được cho là có kết quả bán hàng khá tốt.