Dựa trên điều tra hoạt động giao dịch bằng 10 đồng tiền mạnh nhất thế giới, Cơ quan Kiểm tra tài chính Anh (FCA) và Ủy ban Giao dịch hàng hóa kỳ hạn Mỹ (CFTC) kết tội 5 ngân hàng bao gồm UBS của Thụy Sĩ, JP Morgan Chase và Citigroup (Mỹ) cùng Ngân hàng Hoàng gia Scotland (RBS) và HSBC (Anh) đã cho phép các thương gia thông đồng với nhau để dàn xếp mức lãi suất chuẩn.
Chủ tịch FCA Martin Weatley cho biết trong giai đoạn từ 2008 đến 2013, các thương gia này đã lợi dụng sự quản lý kém hiệu quả của 5 ngân hàng trên, tập hợp với nhau tạo thành một nhóm để chia sẻ thông tin về hoạt động của những khách hàng được gọi bằng tên lóng nhằm tránh bị lộ.
Ngân hàng UBS của Thụy Sỹ bị phạt 800 triệu USD.
Hãng tin Bloomberg cho biết, bị phạt nặng nhất trong đợt này là ngân hàng UBS của Thụy Sỹ, với số tiền phạt 800 triệu USD. Cơ quan Giám sát thị trường tài chính Thụy Sĩ (FINMA) nêu rõ UBS đã vi phạm nghiêm trọng các yêu cầu về đạo đức kinh doanh, và ra lệnh xem xét hành vi vi phạm đối với 11 nhân viên UBS có hành động đi ngược lại lợi ích của khách hàng như chưa quản lý rủi ro, kiểm soát và tuân thủ hoạt động kinh doanh ngoại hối một cách đầy đủ. Ngoài ra, FINMA cũng buộc UBS phải trả lại 134 triệu franc Thụy Sĩ (139 triệu USD) lợi nhuận thu được bằng cách lừa dối.
Ngân hàng Citigroup của Mỹ bị phạt 668 triệu USD, tiếp đó là JPMorgan Chase của Mỹ bị phạt 662 triệu USD, hai ngân hàng Royal Bank of Scotland và HSBC của Anh bị phạt số tiền tương ứng lần lượt là 634 triệu USD và 618 triệu USD.
Đây là những án phạt đầu tiên được đưa ra kể từ khi cơ quan chức năng nhiều quốc gia bắt đầu vào cuộc điều tra các cáo buộc cho rằng các ngân hàng lớn này thông đồng với đối tác tại các công ty khác thao túng tỷ giá hối đoái tiêu chuẩn (benchmarks). Cuộc điều tra đã được tiến hành từ năm ngoái và xác định hành vi trái pháp luật của các nhà băng nói trên.
“Vô số cá nhân và công ty khắp thế giới phụ thuộc vào các tỷ giá này để thực hiện các hợp đồng tài chính. Thị trường chỉ có thể vận hành nếu mọi người tin tưởng rằng quy trình thiết lập các tỷ giá tiêu chuẩn là công bằng”, ông Aitan Goelman, Giám đốc thực thi luật pháp của CFTC, nói trong tuyên bố.
Cơ quan Giám sát thị trường tài chính Thụy Sĩ (FINMA) nêu rõ UBS đã vi phạm nghiêm trọng các yêu cầu về đạo đức kinh doanh, và ra lệnh xem xét hành vi vi phạm đối với 11 nhân viên UBS có hành động đi ngược lại lợi ích của khách hàng như chưa quản lý rủi ro, kiểm soát và tuân thủ hoạt động kinh doanh ngoại hối một cách đầy đủ. Ngoài ra, FINMA cũng buộc UBS phải trả lại 134 triệu franc Thụy Sĩ (139 triệu USD) lợi nhuận thu được bằng cách lừa dối.
Anh Phương (TH)