Thời gian qua, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) cảnh báo, thị trường trái phiếu doanh nghiệp đang xuất hiện một số hiện tượng chào bán, phân phối, chuyển quyền sở hữu chưa phù hợp với quy định pháp luật. Theo đó, UBCKNN sẽ tổ chức kiểm tra, thanh tra về việc cung cấp dịch vụ liên quan tới TPDN của các công ty chứng khoán.

Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước đã lập 4 đoàn kiểm tra 10 công ty chứng khoán cung cấp dịch vụ trái phiếu doanh nghiệp. Đồng thời, đưa vào "tầm ngắm" những doanh nghiệp có khối lượng phát hành lớn nhưng tài chính yếu kém.

Đến ngày 30/11/2021, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Tập đoàn VSETGroup (Địa chỉ trụ sở chính: 107 Cộng Hòa, Phường 12, Quận Tân Bình, TP.HCM).

Theo đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước quyết định phạt tiền 600 triệu đồng đối với VSETGroup. Nguyên nhân do công ty này có hành vi vi phạm hành chính: Chào bán chứng khoán ra công chúng nhưng không nộp hồ sơ đăng ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

Cụ thể, từ 01/01/2020 đến 27/10/2021, Công ty cổ phần Tập đoàn VSETGroup đã thực hiện chào bán trái phiếu của Công ty ra công chúng thông qua phương tiện thông tin đại chúng và cho các nhà đầu tư không xác định nhưng không nộp hồ sơ đăng ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước theo quy định tại khoản 1 Điều 13 Luật Chứng khoán năm 2006, khoản 1 Điều 16 Luật Chứng khoán năm 2019).

Bên cạnh đó, VSETGROUP phải áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả bằng cách thu hồi chứng khoán đã chào bán; hoàn trả cho nhà đầu tư tiền mua chứng khoán hoặc tiền đặt cọc (nếu có) cộng thêm tiền lãi tính theo lãi suất tiền gửi không kỳ hạn của ngân hàng mà tổ chức, cá nhân vi phạm mở tài khoản thu tiền mua chứng khoán hoặc tiền đặt cọc tại thời điểm quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành, trong thời hạn tối đa 15 ngày kể từ ngày nhận được yêu cầu của nhà đầu tư đối với hành vi vi phạm.

Thời hạn nhà đầu tư gửi yêu cầu là tối đa 60 ngày kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành, quy định tại điểm a khoản 8 Điều 10 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP. 

Trước đó, Công ty Cổ phần Tập đoàn VsetGroup được thành lập vào năm 2014, tiền thân là Công ty TNHH Thương mại Dịch vụ Điện tử viễn thông tin học Việt Nam, có trụ sở chính tại 107 Cộng Hòa, phường 12, quân Tân Bình, TP Hồ Chí Minh.

Tháng 1/2020, VsetGroup đã khiến cho nhiều người bất ngờ khi phát hành riêng lẻ 2.050 trái phiếu doanh nghiệp với tổng giá trị 163,750 tỷ đồng, mức lãi suất từ 15,8  - 20,3%/năm, kỳ hạn từ 1 – 5 năm. Mức giá của trái phiếu cũng khá đa dạng, dao động từ 5 triệu – 1 tỷ đồng/ trái phiếu.

Thời điểm đó, theo thông tin trên một số kênh truyền thông, lãnh đạo VsetGroup cho rằng, việc phát hành trái phiếu doanh nghiệp vì mục đích đi theo định hướng phát triển tương lai đến năm 2023 sẽ có thêm 3 công ty thành viên tham gia vào 3 lĩnh vực tài chính (Vset-Credit), giáo dục (Vset-Edu), Nông nghiệp – thực phẩm sạch (Vset-Eco). Đầu năm 2021, công ty này tiếp tục công bố việc phát hành trái phiếu theo hình thức riêng lẻ.

VsetGroup trong 6 năm thay đổi đăng ký kinh doanh 18 lần Cụ thể, ngày 1/4/2016, tức hơn 2 năm kể từ khi được thành lập, công ty này đã chuyển đổi loại hình doanh nghiệp, từ Công ty TNHH MTV Công ty Cổ phần Thương mại Dịch vụ Điện tử viễn thông tin học Việt Nam thành Công ty Cổ phần Thương mại Dịch vụ Điện tử viễn thông tin học Việt Nam. Người đại diện theo pháp luật vẫn là ông Trương Ngọc Anh, vốn điều lệ 1,6 tỷ đồng. Ngày 8/7/2016, công ty thực hiện đăng ký thay đổi lần thứ 2, tăng vốn điều lệ lên thành 5 tỷ đồng. Ngày 4/10/2016, công ty thực hiện đăng ký thay đổi lần thứ 3, vốn điều lệ vẫn được giữ nguyên ở mức 5 tỷ đồng, nhưng người đại diện theo pháp luật được đổi từ ông Trương Ngọc Anh sang bà Trương Thị Tố Trinh (SN 1989). Ngày 3/1/2017, công ty thực hiện đăng ký thay đổi lần thứ 4, vẫn giữ nguyên vốn điều lệ 5 tỷ đồng, nhưng đổi người đại diện theo pháp luật từ bà Trương Thị Tố Trinh về lại cho ông Trương Ngọc Anh. Ngày 31/7/2017, công ty thực hiện đăng ký thay đổi lần thứ 5, vốn điều lệ được tăng lên thành 10 tỷ đồng, người đại diện theo pháp luật từ ông Truong Ngọc Anh đổi thành ông Lê Minh Quang (SN 1992). Ngày 14/9/2017, công ty thực hiện đăng ký thay đổi lần thứ 6, vốn điều lệ được tăng lên thành 20 tỷ đồng, người đại diện theo pháp luật, từ ông Lê Minh Quang lại chuyển thành ông Trương Ngọc Anh. Ngày 4/12/2017, công ty thực hiện đăng ký thay đổi lần thứ 7. Điều đặc biệt, trong lần này, công ty đã tăng vốn điều lệ lên tới 100 tỷ đồng. Đồng thời, đổi tên công ty thành Công ty Cổ phần Tập đoàn VsetGroup. Ngày 6/4/2018, công ty thực hiện đăng ký thay đổi lần thứ 8, giữ nguyên vốn điều lệ 100 tỷ đồng, nhưng đổi người đại diện từ ông Trương Ngọc Anh thành ông Nguyễn Đình Trí. Ngày 2/7/2018, công ty thực hiện đăng ký thay đổi lần thứ 9, giữ nguyên vốn điều lệ 100 tỷ đồng, ông Trương Ngọc Anh làm đại diện theo pháp luật thay ông Nguyễn Đình Trí. Ngày 10/8/2018, công ty thực hiện đăng ký thay đổi lần thứ 10, giữ nguyên thông tin về vốn điều lệ và người đại diện, chỉ thay đổi trụ sở chính công ty. Ngày 1/11/2018, công ty thực hiện đăng ký thay đổi lần thứ 11, tất cả thông tin đều được giữ nguyên, ngoại trừ chức vụ của ông Trương Ngọc Anh được điều chỉnh từ “Giám đốc” thành “Tổng giám đốc”. Ngày 30/1/2019, công ty này thực hiện đăng ký thay đổi lần thứ 12, nâng vốn điều lệ lên thành 150 tỷ đồng. Ngày 8/4/2019, công ty thực hiện đăng ký thay đổi lần thứ 13, tất cả thông tin đều được giữ nguyên, ngoại trừ việc thêm 1 số điện thoại di động để liên hệ. Ngày 7/10/2019, công ty thực hiện đăng ký thay đổi lần thứ 14, vốn điều lệ vẫn là 150 tỷ đồng, nhưng đổi người đại diện theo pháp luật từ ông Trương Ngọc Anh sang thành bà Nguyễn Ngọc Mỹ Linh (SN 1997). Ngày 10/9/2020, công ty thực hiện đăng ký thay đổi lần thứ 15, mọi thông tin về vốn điều lệ, người đại diện đều được giữ nguyên so với lần thay đổi trước đó, chỉ bỏ đi số điện thoại bàn để liên hệ. Ngày 31/12/2020, công ty thực hiện đăng ký thay đổi lần thứ 16, giữ nguyên vốn điều lệ và người đại diện, chỉ thay đổi về nơi đăng ký hộ khẩu thường trú và chỗ ở hiện tại của bà Nguyễn Ngọc Mỹ Linh. Ngày 14/1/2021, công ty thực hiện đăng ký thay đổi lần thứ 17, giữ nguyên vốn điều lệ và người đại diện. Ngày 25/1/2020, tức chỉ 11 ngày sau lần đăng ký thay đổi thứ 17, công ty thực hiện đăng ký thay đổi lần thứ 18, nâng vốn điều lệ lên thành 500 tỷ đồng. Người đại diện theo pháp luật vẫn là bà Nguyễn Ngọc Mỹ Linh.