Theo quyết định xử phạt của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN), Công ty cổ phần DRH Holdings bị phạt tiền tổng cộng 790 triệu đồng vì nhiều hành vi vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Theo đó, DRH Holdings bị phạt tiền 92,5 triệu đồng vì không công bố thông tin đối với hàng loạt tài liệu thoe diện phải công bố theo quy định của pháp luật, đơn cử như báo cáo tài chính năm 2023, báo cáo thưởng niên năm 2023, Nghị quyết HĐQT số 14/2022/DRH/NQ-HĐQT ngày 25/4/2022,…; công bố thông tin không đúng thời hạn đối với các tài liệu như báo cáo tài chính hợp nhất bán niên 2023, báo cáo tài chính riêng và hợp nhất bán niên 2024 soát xét,…; không gửi nội dung công bố thông tin định kỳ đối với tổ chức phát hành trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ cho HNX.

Tiếp theo, DRH Holdings bị phạt tiền 60 triệu đồng vì không ghi nhận đầy đủ số lượng cuộc họp HĐQT năm 2022, không ghi nhận Nghị quyết HĐQT số 14/2022/DRH/NQ-HĐQT ngày 25/4/2022 thông qua góp vốn bổ sung vào Công ty Cổ phần Kinh doanh và Phát triển Bất động sản Đông Sài Gòn).

Công ty bị phạt tiền 350 triệu đồng vì không báo cáo việc thay đổi phương án sử dụng vốn đối với số tiền thu được từ đợt chào bán chứng khoán ra công chúng tại ĐHĐCĐ gần nhất. Theo đó, đối với đợt chào bán thêm hơn 60,3 triệu cổ phiếu ra công chúng cho cổ đông hiện hữu năm 2022, DRH Holdings đã sử dụng 100,48 tỷ đồng trong tổng số 220 tỷ đồng dự kiến sử dụng cho mục đích mua cổ phiếu KSB vào mục đích khác (ủy thác đầu tư cho ông Dương Thanh Thuỷ thực hiện hoạt động đầu tư) trong khoảng thời gian từ tháng 6/2022 tới tháng 2/2024.

Tuy nhiên, công ty không có Nghị quyết HĐQT thông qua việc điều chỉnh phương án sử dụng vốn; không báo cáo ĐHĐCĐ gần nhất về việc thay đổi phương án sử dụng vốn.

Ở vi phạm tiếp theo, DRH Holdings bị phạt tiền 162,5 triệu đồng đối với hành vi sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán chứng khoán riêng lẻ không đúng với nội dung đã công bố thông tin cho nhà đầu tư.

Cụ thể, đối với đợt chào bán 410 tỷ đồng trái phiếu riêng lẻ năm 2022 (mã DRHH2224001), một phần trong số tiền thu được từ đợt chào bán trái phiếu DRHH2224001 (106,3 tỷ đồng /410 tỷ đồng) đã được chuyển cho Công ty TNHH Đầu tư Bất động sản Bình Đông để sử dụng cho mục đích chi cho Công ty cổ phần Kinh doanh Địa ốc Dland thực hiện dự án Khu nhà ở Long Phước, Quận 9, TP. HCM.

Hoạt động này khác với mục đích sử dụng vốn “Hợp tác và/hoặc tài trợ vốn cho chủ đầu tư là Bình Đông để hoàn thiện dự án Aurora Residences với số tiền là 215 tỷ đồng” được công ty thông qua theo Nghị quyết HĐQT số 02/2022/DRH/NQ-HĐQT ngày 21/2/2022.

Ngoài biện pháp phạt tiền, UBCKNN cũng buộc DRH Holdings phải thông qua ĐHĐCĐ gần nhất về việc thay đổi mục đích hoặc phương án sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán chứng khoán ra công chúng đối với hành vi không báo cáo việc thay đổi phương án sử dụng vốn, số tiền thu được từ đợt chào bán chứng khoán ra công chúng tại ĐHĐCĐ gần nhất.

Đồng thời, buộc DRH Holdings thu hồi chứng khoán đã chào bán, phát hành; hoàn trả cho nhà đầu tư tiền mua chứng khoán cộng thêm tiền lãi phát sinh từ tiền mua chứng khoán trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày nhận được yêu cầu của nhà đầu tư đối với hành vi sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán chứng khoán riêng lẻ không đúng với phương án đã được ĐHĐCĐ hoặc HĐQT công ty thông qua hoặc nội dung đã công bố thông tin cho nhà đầu tư, trong trường hợp đã chào bán, phát hành chứng khoán.

Thời hạn nhà đầu tư gửi yêu cầu là tối đa 60 ngày kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành. Tiền lãi phát sinh từ tiền mua chứng khoán được tính theo lãi suất tiền gửi không kỳ hạn của ngân hàng mà tổ chức vi phạm mở tài khoản thu tiền mua chứng khoán tại thời điểm quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành; trường hợp chào bán, phát hành trái phiếu thì tiền lãi phát sinh từ tiền mua trái phiếu được tính theo lãi suất ghi trên trái phiếu, theo quy định của pháp luật.