ACBS bị phạt 340 triệu đồng liên quan đến 2 lô trái phiếu của VIB
Đầu tháng 11, Thanh tra Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 410/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty TNHH Chứng khoán ACB (ACBS).
ACBS bị phạt 275 triệu đồng do không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ có đầy đủ các nội dung theo quy định phải có trong hồ sơ .
Bản công bố thông tin trước đợt phát hành trái phiếu ngày 23/7/2024 và ngày 21/8/2024 đối với Hồ sơ phát hành trái phiếu riêng lẻ của Ngân hàng TMCP Quốc tế Việt Nam (VIB) năm 2024 (do Công ty tư vấn hồ sơ chào bán) có nội dung không đầy đủ như sau:
Tại khoản 1.0 Mục IV Kế hoạch sử dụng số tiền thu được từ đợt phát hành không nêu rõ thời gian giải ngân nguồn vốn từ phát hành trái phiếu theo quy định tại Phụ lục I Thông tư số 122/2020/TT-BTC ngày 31/12/2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn chế độ công bố thông tin và báo cáo theo quy định của Nghị định số 153/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định về chào bán, giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại thị trường trong nước và chào bán trái phiếu doanh nghiệp ra thị trường quốc tế.
Ngoài ra, ACBS còn bị phạt tiền 65 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật . Công ty báo cáo không đúng thời hạn theo quy định đối với các tài liệu Báo cáo đánh giá rủi ro về rửa tiền năm 2024, Báo cáo quản trị rủi ro bán niên năm 2025, Danh sách người hành nghề chứng khoán năm 2024.
Tổng số tiền ACBS bị phạt là 340 triệu đồng.
Loạt thông tin không được công bố
Như đã nêu trên, Thanh tra Chứng khoán Nhà nước đã chỉ ra 2 thông tin không được công bố trong 2 lô phát hành kể trên. Đó là “mục đích sử dụng” và “thời gian giải ngân”. Nhưng trên thực tế, em thấy có nhiều thông tin cũng không được công bố. Mà những thông tin này hầu hết đều được xuất hiện trong các lô khác.
Em nói dưới góc độ hay đọc các báo cáo phát hành trái phiếu, chứ không phải em nói không công bố các thông tin này là sai nhé. Em không biết đúng sai thế nào đâu. Chỉ là thấy không giống với thông thường thôi ạ.
Ngoài 2 thông tin kể trên, thì trong bản công bố phát hành trái phiếu do VIB công bố, em thấy không xuất hiện thông tin về lãi suất (nhưng dữ liệu do Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội công bố thì lãi suất là 5,8% và 5,2%), tài sản đảm bảo, số lượng nhà đầu tư tham gia, trái chủ là nhà đầu tư cá nhân hay tổ chức. Rồi các đơn vị liên quan đến đợt phát hành như đơn vị tư vấn, lưu ký, giữ tài sản đảm bảo,… cũng không được công bố.
Phải đến khi Thanh tra Chứng khoán Nhà nước công bố thông báo phạt thì em mới biết ACBS là Công ty tư vấn hồ sơ chào bán cho 2 đợt phát hành trái phiếu kể trên của VIB.
Các thông tin hiếm hoi mà VIB công bố cho 2 lô trái phiếu đó là: tên trái phiếu (VIBL2427002 và VIBL2427001), giá trị phát hành (1.000 tỷ đồng và 2.000 tỷ đồng), ngày phát hành (22/8/2024 và 24/7/2024), kỳ hạn đều là 3 năm.
Hiện tại, hồi tháng 8 năm nay, VIB đã chi 1.000 tỷ đồng để tất toán sớm trái phiếu mã VIBL2427002. Được biết, lô trái phiếu này được phát hành ngày 22/8/2024, kỳ hạn 3 năm, giá trị phát hành 1.000 tỷ đồng.
Ngày 24/7, VIB đã chi 2.000 tỷ đồng để tất toán sớm mã trái phiếu VIBL2427001. Lô trái phiếu được phát hành ngày 24/7/2024, kỳ hạn 3 năm và dự kiến đến năm 2027 mới đáo hạn.
Nghĩa là 2 lô trái phiếu của VIB liên quan đến vi phạm đến mức bị phạt của ACBS đã được VIB tất toán hết.
Tuy nhiên, rất nhanh sau khi tất toán 2 lô trái phiếu này, VIB nhanh chóng phát hành 4 lô trái phiếu khác với tổng giá trị lên đến 9.000 tỷ đồng, lãi suất từ 5,6% đến 7,18%.
À, hồi đầu năm, ACBS gây bất ngờ xuất hiện trong danh sách nắm giữ trên 1% vốn điều lệ VIB, khi sở hữu gần 30 triệu cổ phiếu VIB. Người có liên quan đến cổ đông sở hữu 995.454 cổ phần, tương ứng tỷ lệ 0,033%.
Như vậy, tổng số cổ phần sở hữu của ACBS và người có liên quan là hơn 30,85 triệu cổ phiếu tương ứng khoảng 1.035% vốn điều lệ.
