Theo tin tức chứng khoán trên chuyên trang Vietnam Daily, ngày 23/8, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Văn Chức tổng số tiền 77,5 triệu đồng do loạt vi phạm về giao dịch chứng khoán.
Cụ thể, ông Chức bị phạt 50 triệu đồng do không báo cáo khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng.
Mua bán “chui” cổ phiếu, cổ đông lớn của Vietourist bị phạt gần trăm triệu.
Theo đó, ngày 24/2/2022, ông Nguyễn Văn Chức đã mua 16.600 cổ phiếu của CTCP Du lịch Vietourist (mã chứng khoán: VTD) và bán 100 cổ phiếu VTD dẫn đến tỷ lệ nắm giữ sau giao dịch tăng vượt ngưỡng 5% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của VTD.
Đến ngày 7/4/2022, Sở GDCK Hà Nội không nhận được báo cáo thay đổi sở hữu cổ đông lớn của ông Nguyễn Văn Chức đối với cổ phiếu VTD.
Đồng thời, ông Chức còn bị phạt 27,5 triệu đồng do không báo cáo khi có thay đổi về tỷ lệ cổ phiếu sở hữu qua các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết.
Cụ thể, ngày 28/2/2022, ông Nguyễn Văn Chức đã mua 62.300 cổ phiếu VTD và bán 200 cổ phiếu VTD dẫn đến tỷ lệ nắm giữ sau giao dịch tăng từ ngưỡng 5% lên ngưỡng 6% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của VTD.
Ngày 4/3/2022, ông Nguyễn Văn Chức đã mua 45.500 cổ phiếu VTD và bán 2.700 cổ phiếu VTD dẫn đến tỷ lệ nắm giữ sau giao dịch tăng từ ngưỡng 6% lên ngưỡng 7% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của VTD.
Ngày 22/3/2022, ông Nguyễn Văn Chức bán 10.200 cổ phiếu VTD dẫn đến tỷ lệ nắm giữ sau giao dịch giảm từ ngưỡng 7% xuống ngưỡng 6% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của VTD.
Đến ngày 7/4/2022, Sở không nhận được báo cáo khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu qua ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết của VTD của ông Nguyễn Văn Chức.
Chưa dừng lại ở đó, ngày 14/4/2022, ông Nguyễn Văn Chức bán 10.300 cổ phiếu VTD dẫn đến tỷ lệ nắm giữ cổ phiếu sau giao dịch giảm từ ngưỡng 6% xuống ngưỡng 5% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của VTD.
Đến ngày 11/5/2022, HNX không nhận được báo cáo khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu qua ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết của VTD của ông Nguyễn Văn Chức.
Ngoài ra, ngày 22/8/2023, UBCKNN đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Tổng CTCP Phát triển Đô thị Kinh Bắc (mã chứng khoán: KBC) số tiền 85 triệu đồng.
Nguyên nhân KBC bị phạt do có hành vi vi phạm không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.
Theo tạp chí Mekong Asean, thời gian qua, UBCKNN đã rất tích cực trong việc giám sát thị trường. Chỉ từ đầu tháng 8 đến nay, đã có 11 cá nhân, tổ chức bị xử phạt với tổng số tiền hơn 1,4 tỷ đồng. Gần đây nhất, ông Nguyễn Khánh Hưng, Chủ tịch HĐQT CTCP LDG bị phạt hơn 520 triệu đồng và đình chỉ giao dịch 4 tháng.
Theo quyết định xử phạt ngày 25/8/2023, ông Nguyễn Khánh Hưng đã bán hơn 2,6 triệu cổ phiếu LDG vào ngày 15/8/2023 nhưng trước đó không báo cáo HoSE về dự kiến giao dịch. Ngay sau khi phát hiện giao dịch của ông Hưng, ngày 15/8, HoSE đã thông báo huỷ bỏ giao dịch này.
CTCP Chứng khoán APG bị phạt 60 triệu đồng vì vi phạm trong bán cổ phiếu (theo quyết định xử phạt ngày 24/8). Cụ thể, ngày 3/2/2023, APG - lúc này là cổ đông lớn của CTCP Đầu tư và Xây lắp Dầu khí Sài Gòn (mã chứng khoán: PSG) đã bán 635.931 cổ phiếu PSG dẫn đến thay đổi tỷ lệ nắm giữ cổ phiếu sau giao dịch vượt ngưỡng 1% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của PSG (giảm từ ngưỡng 6% xuống ngưỡng 5%). Tuy nhiên, APG đã không báo cáo về việc thay đổi tỷ lệ sở hữu với Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX).
Công ty TNHH Dịch vụ khách sạn Thùy Dương Việt Nam bị phạt 77,5 triệu đồng do không gửi công bố thông tin định kỳ cho HNX, gồm: Báo cáo tài chính năm 2020, bán niên năm 2021; tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2020, bán niên năm 2021; báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2020, bán niên năm 2021.