Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định số 493/QĐ-XPVPHC xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Phương Đông (ORS).
Theo Quyết định 493, công ty chứng khoán này bị phạt 150 triệu đồng do không chịu quản lý tách bạch tiền của khách hàng với tiền của Công ty chứng khoán. Không chỉ vậy công ty này còn bị phạt 200 triệu đồng do cung cấp dịch vụ tài chính khi chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan Nhà nước có thẩm quyền.
Chứng khoán Phương Đông bị phạt hành chính 350 triệu đồng.
Tổng cộng, số tiền phạt của Chứng khoán Phương Đông lên tới 350 triệu đồng. Được biết, mức phạt trên đã bao gồm tình tiết giảm nhẹ: Theo quy định tại Điều 9 Luật xử lý vi phạm hành chính ngày 20/6/2012.
Trước đó vào đầu tháng 06, Ủy ban chứng khoán Nhà nước cũng đã ra Quyết định xử phạt công ty chứng khoán Mê Kông với số tiền lên tới 100 triệu đồng. Nguyên nhân là do công ty này đã tiến hành cho khách hàng mua chứng khoán khi không có đủ tiền theo quy định.
Hay một công ty chứng khoán khác cũng vừa bị UBCKNN ra quyết định sử phạt đó là Công ty Cổ phần chứng khoán MB.
Cụ thể công ty này bị UBCK xử phạt vi phạm hành chính với số tiền phạt 60 triệu đồng. Nguyên nhân là do công ty đã bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán, theo quy định tại Điểm a Khoản 2 Điều 26 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013, của Chính phủ, quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Ngọc Anh (Th)