Ngày 28/01/2022, căn cứ kết quả giám sát, kiểm tra của UBCKNN, căn cứ kết quả xác minh của cơ quan công an, UBCKNN ban hành Quyết định số 66/QĐ-XPVPHC và số 67/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Dương Thanh Xuân (Địa chỉ: Tổ 1, phường Hoàng Văn Thụ, Tp. Thái Nguyên, tỉnh Thái Nguyên) và ông Nguyễn Thành Nam (Số 5 ngõ 41 đường Đào Sư Tích, P. Ngô Quyền, Bắc Giang), cụ thể:
Xử phạt đối với ông Dương Thanh Xuân 600.000.000 đồng (Sáu trăm triệu đồng) và ông Nguyễn Thành Nam 600.000.000 đồng (Sáu trăm triệu đồng) theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3 và Khoản 3 Điều 29 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ Quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán được sửa đổi tại Khoản 1 và Khoản 36 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.
Ông Dương Thanh Xuân và ông Nguyễn Thành Nam cùng sử dụng 102 tài khoản để giao dịch tạo cung, cầu giả tạo, thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu TTB của Công ty cổ phần Tập đoàn Tiến Bộ.
Căn cứ kết quả xác minh của Cơ quan công an, hành vi của ông Dương Thanh Xuân và ông Nguyễn Thành Nam chưa đến mức truy cứu trách nhiệm hình sự theo quy định tại Điều 211 – Bộ luật hình sự năm 2015, sửa đổi, bổ sung năm 2017; không có số lợi bất hợp pháp từ hành vi vi phạm của 02 cá nhân này.
Trước đó, ngày 06/12/2021, UBCKNN cũng xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Tập đoàn Tiến Bộ (Công ty), địa chỉ: Ngõ 1 đường Bắc Kạn, tổ 2, phường Hoàng Văn Thụ, thành phố Thái Nguyên.
Phạt tiền 70.000.000 đồng (Bẩy mươi triệu đồng) do công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.
Cụ thể, Công ty công bố thông tin không đúng thời hạn Báo cáo tiến độ sử dụng vốn thu được cho đợt phát hành cổ phiếu tăng vốn điều lệ từ 193,5 tỷ đồng lên 387 tỷ đồng số 155/2021/CV-TTB ngày 05/6/2021; Báo cáo tài chính bán niên năm 2019 đã được soát xét; thay đổi số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết đang lưu hành số 291/2020/CV-TTB ngày 01/12/2020.