Chứng khoán Đại Nam bị phạt 225 triệu đồng

(Kinhdoanhnet) - Theo quyết định xử phạt của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN), Công ty Cổ phần chứng khoán Đại Nam (DNSE) bị phạt tổng số tiền 225 triệu đồng.

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định số 41/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần chứng khoán Đại Nam.

Chứng khoán Đại Nam bị phạt 225 triệu đồng - Ảnh 1
Chứng khoán Đại Nam bị phạt 225 triệu đồng. Ảnh minh họa

Cụ thể, phạt 125 triệu đồng Chứng khoán Đại Nam đã vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ chứng khoán.

Phạt tiền 100 triệu đồng do công ty đã cho khách hàng mua chứng khoán khi không có đủ tiền theo quy định.

Theo đại diện SSC, mặc dù đã có tình tiết giảm nhẹ (theo quy định tại Khoản 1 Điều 9 Luật Xử lý vi phạm hành chính), song với những lỗi vi phạm trên, Công ty chứng khoán Đại Nam sẽ bị phạt tổng số tiền giá trị 225 triệu đồng.

Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.

Mức phạt trên được đưa ra theo quy định tại Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Trước đó, UBCKNN đã từng xử phạt Công ty cổ phần Chứng khoán Phú Hưng 150 triệu đồng, lỗi do vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ chứng khoán. Chứng khoán An Bình cũng từng bị phạt 125 triệu đồng vì chưa tuân thủ đúng quy định về giao dịch ký quỹ chứng khoán.

Quang Anh/UBCKNN

KinhDoanhNet

Cùng Chuyên Mục